تسعى الشركات المالية في هونغ كونغ إلى تعزيز عمليات الامتثال الخاصة بها في أعقاب العقوبات الأمريكية وقانون الأمن القومي الجديد في الصين ، حتى في الوقت الذي يضغط فيه القطاع لخفض التكاليف وسط جائحة فيروس كورونا.
يسلط هذا الضوء على التحديات المتزايدة التي تواجه الشركات العاملة في المركز المالي الآسيوي ، والتي عصفت العام الماضي بسبب الاحتجاجات العنيفة المؤيدة للديمقراطية والمناهضة للصين ، وهي الآن في مرمى التوترات الصينية الأمريكية المتصاعدة.
قال المصرفيون والمحامون والباحثون عن الكفاءات إن مديري الأصول الدولية والبنوك الآسيوية كثفوا عملية التوظيف للامتثال ، بينما يقوم البعض بتدريب الموظفين الحاليين وشراء تكنولوجيا جديدة لتعويض أزمة المواهب حيث لا يرغب المرشحون في الانتقال وسط الأزمة الصحية وعدم اليقين في هونغ كونغ. .
قال اثنان من الباحثين عن الكفاءات إن الطلب على موظفي الامتثال ارتفع بما يصل إلى الثلث عما كان عليه قبل بضعة أشهر.
قالت أولغا يونغ ، المديرة الإقليمية في شركة التوظيف مايكل: “في الأشهر الثلاثة الماضية ، تلقينا طلبًا من مديري الأصول من الدرجة الأولى الذين يبحثون عن محامين للامتثال التنظيمي لأنهم بحاجة إلى خبراء في المكان عندما تواصل الولايات المتحدة والصين فرض عقوبات على بعضهما البعض”. الصفحة هونج كونج.
وقالت ، لأن العقوبات “مجال متخصص” ، تقوم الشركات بتوظيف محامين يتمتعون ببعض الخبرة في مجال العقوبات ودعمهم بمكاتب محاماة خارجية.
“تفويض نشط”
فرضت الولايات المتحدة عقوبات على الرئيسة التنفيذية لهونج كونج كاري لام و 10 مسؤولين آخرين لما تقول إنه دورهم في تقليص الحريات السياسية في الإقليم.
وجاءت العقوبات بعد أن فرضت بكين في أواخر يونيو (حزيران) قانونا أمنيا شاملا على هونج كونج يستهدف الأنشطة التخريبية والمثيرة للفتنة.
قال مصرفي كبير في بنك آسيوي في هونغ كونغ إنه أعطى فريق الامتثال الخاص به قائمة بالأفراد والشركات المرتبطين بالمسؤولين الخاضعين للعقوبات و “كان الرد الفوري إما إغلاق جميع هذه الحسابات أو تعيين خمسة متخصصين آخرين في العقوبات للقيام بعمل مناسب. تدقيق.”
وقال المصرفي ، الذي رفض نشر اسمه لأن المعلومات سرية ، إنهم قرروا تعيين خبيرين وتنظيم تدريب للعقوبات لبقية الفريق ، على الرغم من محاولة على مستوى الشركة للحد من الإنفاق.
البنوك الصينية تقوم أيضا بالتوظيف. قال أحد الباحثين عن الكفاءات إن شركته تلقت “تفويضًا نشطًا” من اثنين من البنوك الأربعة الكبرى في الصين لخبراء الامتثال في هونغ كونغ بعد العقوبات الأمريكية ، دون ذكر أسمائهم.
يمكن أن تكون العقوبات المفروضة على خرق العقوبات كبيرة. دفعت البنوك العالمية العاملة في هونغ كونغ ، بما في ذلك HSBC و Standard Chartered ، غرامات بمليارات الدولارات في السنوات الأخيرة لخرقها العقوبات الأمريكية على إيران وقواعد مكافحة غسيل الأموال.
قراءة أوراق الشاي
إنها حالة Catch-22 للشركات المالية في هونغ كونغ.
هناك مخاوف من أن الشركات التي تطبق العقوبات قد تتعارض مع قانون الأمن. لكن يجب على البنوك أيضًا حماية وصولها إلى النظام المالي الأمريكي.
قال المحامون إن قانون الأمن والتشريعات الأمريكية صيغتا على نطاق واسع وتعطيان قدرًا كبيرًا من السلطة التقديرية لضباط الإنفاذ ، مما يزيد من حالة عدم اليقين.
وأضاف أحدهم أن هذا أدى إلى زيادة الحاجة إلى المتخصصين ، ويعني تقديم المشورة بشأن الامتثال مثل “قراءة أوراق الشاي”.
قال بنيامين كوسترزيوا ، محامي التجارة الدولية والتنظيم في شركة هوجان لوفيلز ، “الهاتف يرن ، والجميع لا يريدون فقط إنجاز العمل ، بل يريدون ذلك على الفور”. “من الصعب حتى التوقيع على خطاب المشاركة قبل دخول العميل التالي إلى غرفة Zoom”.
ومع ذلك ، فإن تلبية الطلب أمر صعب. حتى وقت قريب ، كانت هناك حاجة محدودة لمعرفة عقوبات الولايات المتحدة المحددة في الصناعات القانونية والمالية في هونغ كونغ. تم تقليص التوظيف من المراكز المالية المنافسة بسبب القيود المتعلقة بالفيروسات وعدم اليقين السياسي في هونغ كونغ ، كما يقول الباحثون عن الكفاءات.
تستخدم بعض الشركات التكنولوجيا لسد الفجوة.
قال بهارات فيلور ، العضو المنتدب في APAC في Accuity ، التي توفر برامج فحص قوائم الجرائم المالية والعقوبات ، قبل عام “كنا نركز بشدة على البنوك ، لكن العملاء الآن هم شركات تأمين وحتى كازينوهات وشركات عقارية”.
